發(fā)布時間： 2021年07月06日
湖南省科技創(chuàng)新計劃項目驗收管理工作規(guī)范
為進一步加強和規(guī)范湖南省科技創(chuàng)新計劃項目驗收管理工作，根據《關于深化項目評審、人才評價、機構評估改革的意見》（中辦發(fā)〔2018〕37號）、《關于優(yōu)化科研管理提升科研績效若干措施的通知》（國發(fā)〔2018〕25號）、《國家重點研發(fā)計劃項目綜合績效評價工作規(guī)范（試行）》（國科辦資〔2018〕107號）、《中央財政科技計劃（專項、基金等）績效評估規(guī)范（試行）》（國科發(fā)監(jiān)〔2020〕165號）、《關于完善省級科研項目資金管理激發(fā)創(chuàng)新活力的若干政策措施》（湘辦發(fā)〔2017〕9號）、《湖南省科技計劃（專項、基金等）科研誠信管理辦法》（湘科發(fā)〔2018〕172號）、《湖南省創(chuàng)新型省份建設專項資金管理辦法》（湘財教〔2019〕22號）和《湖南省科技創(chuàng)新計劃項目管理辦法》（湘科發(fā)〔2020〕69號）等要求，特制定本工作規(guī)范。
一、總體要求
1. 省科技創(chuàng)新計劃項目（以下統(tǒng)稱“項目”）驗收采取一次性綜合績效評價的方式組織，經批準立項且任務書約定驗收的，均應按約定時間及內容，通過“湖南省科技管理信息系統(tǒng)公共服務平臺”（以下簡稱“科管系統(tǒng)”）按期完成綜合績效評價。獎勵性后補助等任務書另有約定不需驗收的項目除外。
2. 省科技廳監(jiān)督與誠信部門牽頭負責項目驗收管理工作，原則上由項目管理專業(yè)機構（以下統(tǒng)稱“專業(yè)機構”）根據工作職責獨立組織實施綜合績效評價，也可根據工作需要委托市州科技局或項目依托單位組織實施。項目推薦單位配合專業(yè)機構開展項目綜合績效評價工作。
3. 項目牽頭單位和參與單位（以下統(tǒng)稱“承擔單位”）對本單位科研成果管理負主體責任，要組織對本單位科研人員的成果進行真實性審查，并按照分類分級管理的原則，對科研檔案的完整性、準確性、系統(tǒng)性進行審查。項目牽頭單位參照本規(guī)范，組織課題績效評價并對評價結論負責。項目（課題）負責人要對本項目或課題的相關成果進行審核把關，檢查科技報告完成情況和科技成果填報情況。
二、受理與審查
4. 科管系統(tǒng)于項目執(zhí)行期滿前3個月，將其調整為待驗收狀態(tài)，并自動通知承擔單位和負責人啟動驗收程序。承擔單位應在執(zhí)行期屆滿3個月內，通過科管系統(tǒng)填寫綜合績效評價內容，上傳執(zhí)行期內任務書約定的佐證材料（附件1、附件2），其中約定提交科技報告的需提交后方能填寫綜合績效評價內容。
5. 專業(yè)機構及時受理項目綜合績效評價申請，并對以下內容進行形式審查：
（1）資料的完整性、合規(guī)性，所填內容是否與佐證材料相互對應且互為支撐，佐證材料是否具備效力；
（2）科技報告撰寫是否規(guī)范，科技成果匯交信息是否完整，專利證書、技術標準、產品鑒定證書等證照是否屬實；
（3）財務憑證的完整性、合理性、合規(guī)性。
不符合形式審查要求，或科技報告審查不合格的不予受理，并一次性告知原因及補充完善事項。
自承擔單位提交綜合績效評價資料10個工作日內，專業(yè)機構應完成形式審查并受理，或反饋不受理意見。
三、驗收評價內容
6. 綜合績效評價內容包括項目研究任務執(zhí)行和資金管理使用情況。項目研究任務執(zhí)行方面，重點對目標和考核指標完成情況、研究成果的水平及創(chuàng)新性、成果示范推廣及應用前景、項目組織管理和內部協(xié)作配合、人才培養(yǎng)等情況進行評價。資金管理使用方面，重點對資金到位與撥付情況、會計核算與資金使用情況、預算執(zhí)行與調整等情況進行評議，在此基礎上確定結余資金。
7. 綜合績效評價堅持分類評價原則，區(qū)分項目特點參照《湖南省科技創(chuàng)新計劃綜合績效評價專家評分表》（附件3）分別設置評價指標分值權重，其中技術和產品開發(fā)類突出成果轉化應用情況及其在解決經濟社會發(fā)展關鍵問題、支撐引領行業(yè)產業(yè)發(fā)展中發(fā)揮的作用評價；基礎研究與應用基礎研究類突出對科研成果的質量和水平，增加“成果水平與創(chuàng)新性”指標權重；應用示范類項目，突出評價集成性、先進性、經濟適用性、輻射帶動作用及產生的經濟社會效益，增加“成果轉移轉化與推廣應用、經濟和社會效益”指標權重。
四、驗收評價方式
8. 項目綜合績效評價采用現(xiàn)場評價和書面評價方式，原則上財政支持經費100萬元（含）以上的項目采取現(xiàn)場評價方式，其他項目采取書面評價方式。
9. 現(xiàn)場評價是指進駐承擔單位，通過現(xiàn)場查看或測試、質詢討論等進行評議并形成評價意見。評價會議由專家組長主持，會議程序通常包括：
（1）承擔單位報告項目及課題執(zhí)行情況；
（2）專家組織現(xiàn)場查看或測試、質詢討論；
（3）專家組開展討論和評議，形成綜合績效評價意見。
10. 書面評價是指專家通過科管系統(tǒng)審閱綜合績效評價資料，對項目任務指標和績效目標等完成情況進行評議并獨立形成評價意見。書面評價可采取集中會議評議和通訊評議兩種方式，必要時可針對項目執(zhí)行情況開展現(xiàn)場核查，通訊評議方式不需專家組評價意見。
11. 財政支持經費100萬元（含）以上的項目需組織財務審計，由項目承擔單位按程序委派會計師事務所獨立開展審計，其中500萬元（含）以上項目由專業(yè)機構委派會計師事務所開展審計。項目推薦單位為高等學校的，可由其內部審計機構開展審計。
專業(yè)機構負責財務核查，對財務審計的依據充分性、結論可靠性、工作質量及重大違規(guī)問題披露等進行核查。
五、驗收評價組織
12. 專業(yè)機構負責制定綜合績效評價工作方案，確定項目評價方式、時間安排等，報監(jiān)督與誠信部門備案后實施。綜合績效評價時一般應邀請項目主管部門（省科技廳內設機構）和推薦單位參加。
專業(yè)機構結合項目綜合績效評價受理情況，原則上每季度可以組織一次以上綜合績效評價，自受理后3個月內完成綜合績效評價。集中評議需安排會議匯報的，原則上每天每組評議項目數量不超過20項。綜合績效評價資料一般應于評價前提交專家查閱。
13. 專業(yè)機構從科管系統(tǒng)專家?guī)熘谐槿〔簧儆?名專家組成綜合績效評價專家組，相關技術領域專家不少于三分之二，財務專家不少于1人。專家組組長由專家組成員推薦產生。
專家實行回避制度和誠信承諾，優(yōu)先邀請項目立項評審和中期評估的專家?，F(xiàn)場評價和集中會議評議專家提前向社會公示，通訊評議專家評價后3個工作日公布。
14. 專家評議堅持“客觀公正、注重質量、鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗”的原則，以任務書約定內容和綜合績效評價資料為依據，在審閱資料、聽取匯報、現(xiàn)場查看和質詢等基礎上，對照評分表進行獨立評價，需形成專家組意見的，由專家組長匯總形成綜合績效評價意見（附件4）。
六、驗收評價結論
15. 項目綜合績效評價結論分為優(yōu)秀、合格、不合格，分數90分（含）以上的評定為優(yōu)秀，評定為優(yōu)秀的項目比例不超過同年度同類別項目的15%；分數90分（不含）以下、60分（含）以上的評定為合格；分數60分以下的評定為不合格。
評定為不合格的，項目承擔單位自收到通知之日起3個月內進行整改，待整改完成后提出申請，仍未合格的按不合格處理。整改項目不得評定為優(yōu)秀。
16. 綜合績效評價結論合格及以上的通過驗收；綜合績效評價不合格的不通過驗收。凡具有下列情況之一的，為不通過驗收：
（1）所提供的驗收文件、資料、數據不真實的，或不配合驗收工作；
（2）未按相關要求報批重大調整事項的，或未經批準擅自修改任務書確定的目標和任務，或未經批準轉包、分包科研任務；
（3）截留、擠占、挪用、套取、轉移、私分財政科研資金；
（4）違反科技倫理規(guī)范，或未按規(guī)定進行科技倫理審查并監(jiān)督執(zhí)行；
（5）抄襲、剽竊、侵占、篡改他人科學技術成果，或編造科學技術成果，或侵犯他人知識產權等；
（6）項目執(zhí)行過程存在其他嚴重違規(guī)違紀行為。
17. 專業(yè)機構依據專家績效評價意見，提出項目績效評價結論，匯總每類項目績效產出情況，形成綜合績效評價報告，報監(jiān)督與誠信部門審核，其中財政支持經費500萬元（含）以上的重大科技項目報廳黨組審定。
監(jiān)督與誠信部門采取隨機抽查等方式，對專業(yè)機構和委托評價單位組織開展的綜合績效評價工作情況進行監(jiān)督檢查。
七、驗收結果運用
18. 綜合績效評價優(yōu)秀的，項目承擔單位相應提升科研誠信等級，申報項目時同等條件下優(yōu)先立項支持，執(zhí)行項目過程減少監(jiān)督檢查頻次。有明確應用要求的，專業(yè)機構在項目綜合績效評價后2年內組織對成果應用情況的現(xiàn)場抽查和評估。
綜合績效評價不合格的，以及“項目資金管理與使用評價”指標為0分的項目，按規(guī)定收回結余專項資金或取消后補助資金。項目承擔單位和負責人因主觀原因致使綜合績效評價不合格的，納入嚴重科研失信行為記錄進行懲戒。
19. 項目綜合績效評價實行公示制度，評價結論審定后通過廳官網和科管系統(tǒng)進行公示，信息包括：項目名稱、承擔單位、參與單位、項目負責人、主要完成人員及評價結果等，公開時間為5個工作日。
對綜合績效評價結論有異議的申訴申請或投訴舉報，2個月內核查并答復，必要時可組織專家進行復核。
20. 項目綜合績效評價結論公示無異議的，專業(yè)機構通過科管系統(tǒng)向推薦單位反饋結論，并按照廳檔案管理辦法和科研檔案管理相關要求做好歸檔工作。
綜合績效評價結論優(yōu)秀和合格的項目，科管系統(tǒng)自動生成證書，承擔單位可自行下載。需留存《科技報告收錄證書》和《科學技術研究成果登記證書》的，承擔單位可向專業(yè)機構提出申請，由專業(yè)機構在5個工作日內分別制發(fā)并寄送。
21. 通過驗收項目的結余資金，留歸承擔單位2年（自評價結論下達后次年的1月1日起計算）內統(tǒng)籌用于本單位科研活動的直接支出。2年后結余資金仍未使用完的部分，專業(yè)機構負責督促承擔單位按規(guī)定上繳國庫，逾期不上繳的按照法律途徑追繳。
八、驗收責任與監(jiān)督
22. 項目提前6個月內申請驗收的，承擔單位不需提出書面申請，可按程序直接參加綜合績效評價。項目執(zhí)行期過半，提前6個月以上申請驗收的，經項目推薦單位審核提出意見后報省科技廳審核。
項目需要延期的，承擔單位原則上應于項目執(zhí)行期滿前3個月內提出延期申請。項目延期一般只能申請一次，延期時間不超過一年。
23. 項目驗收工作全過程按照《湖南省科技創(chuàng)新計劃（專項、基金等）科研誠信管理辦法》，對各參與責任主體進行科研誠信管理，涉及失信行為的責任主體，由專業(yè)機構提出處理意見，并報監(jiān)督與誠信部門按程序納入科研誠信管理。
項目執(zhí)行期滿前3個月內未提出延期申請，或執(zhí)行期屆滿6個月后未填報綜合績效評價材料的，或因違法違規(guī)違紀行為未通過驗收的，科管系統(tǒng)自動將承擔單位和負責人納入嚴重科研失信行為記錄，項目主管部門按終止程序處理并收回資金。
24. 驗收工作經費列年度預算開支，包括差旅費和專家咨詢費等；財務審計費用列項目專項經費的“其他支出”科目開支；委托其他單位組織綜合績效評價的，應保障其相應工作經費。
25. 專業(yè)機構組織實施驗收工作情況，處室主管項目的綜合績效評價合格率納入年度績效考核，列為年度評先評優(yōu)的重要依據。
26. 項目主管部門有責任配合并督促項目承擔單位參加驗收，監(jiān)督與誠信部門、紀檢部門加強對專業(yè)機構的指導和監(jiān)管，并全程接受駐廳紀檢監(jiān)察組監(jiān)督。
27. 項目驗收組織實施過程中發(fā)生嚴重違反工作規(guī)范，以及濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊等違紀違法行為的，一經查實，視情節(jié)嚴重分別給予黨紀政紀處理，涉嫌違法犯罪的，移送司法機關嚴肅查處。
28. 涉密項目不依托科管系統(tǒng)開展綜合績效評價。自然科學基金、創(chuàng)新平臺、科技人才（團隊）等，以及未納入科管系統(tǒng)管理的項目驗收，參照本規(guī)范執(zhí)行。
九、附則
29. 本規(guī)范自2020年11月1日起施行，有效期5年。
附件下載：湖南省科技創(chuàng)新計劃項目驗收管理工作規(guī)范-湘科計〔2020〕29號.docx
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