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發(fā)布時(shí)間： 2016年05月04日
各市州、省直管試點(diǎn)縣科技局，省直有關(guān)部門，有關(guān)高校院所，各有關(guān)單位：
根據(jù)《中央財(cái)政科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）監(jiān)督工作暫行規(guī)定》（國(guó)科發(fā)政〔2015〕471號(hào)）、《湖南省科技發(fā)展計(jì)劃專項(xiàng)資金管理辦法》（湘財(cái)教〔2015〕57號(hào)）和《省財(cái)政廳關(guān)于開(kāi)展2015年度省級(jí)財(cái)政資金績(jī)效評(píng)價(jià)工作的通知》（湘財(cái)績(jī)〔2016〕3號(hào)）的有關(guān)規(guī)定，為進(jìn)一步加強(qiáng)科技計(jì)劃項(xiàng)目過(guò)程管理，我廳將組織2015年度省級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)和監(jiān)督檢查工作，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、工作原則
1、堅(jiān)持遵循規(guī)律。根據(jù)科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）的性質(zhì)和特點(diǎn)，分類開(kāi)展監(jiān)督工作，堅(jiān)持內(nèi)部管理與外部監(jiān)督相結(jié)合，既強(qiáng)化監(jiān)督的剛性要求，又要發(fā)揮監(jiān)督的督導(dǎo)和服務(wù)功能，提高財(cái)政科技資金使用效益。
2、堅(jiān)持分級(jí)監(jiān)督。結(jié)合科技計(jì)劃管理層級(jí)，突出計(jì)劃主管處室項(xiàng)目管理主體責(zé)任，充分發(fā)揮市州（含省直管縣）科技局和第三方專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)的作用，突出對(duì)關(guān)鍵環(huán)節(jié)的監(jiān)督，實(shí)行分層分級(jí)監(jiān)督檢查。加強(qiáng)監(jiān)督工作人員培訓(xùn)和科技計(jì)劃監(jiān)督管理政策宣講。
3、堅(jiān)持績(jī)效導(dǎo)向。統(tǒng)籌協(xié)調(diào)監(jiān)督檢查與績(jī)效評(píng)價(jià)工作，加強(qiáng)項(xiàng)目執(zhí)行情況和資金管理使用監(jiān)督的協(xié)同，強(qiáng)化事中、事后監(jiān)督和績(jī)效評(píng)估評(píng)價(jià)結(jié)果運(yùn)用，完善科技計(jì)劃動(dòng)態(tài)調(diào)整和項(xiàng)目終止機(jī)制。
4、堅(jiān)持依法監(jiān)督。遵循公平公正公開(kāi)原則，依法依規(guī)依程序開(kāi)展檢查、督導(dǎo)和問(wèn)責(zé)，做好檢查記錄和資料歸檔的“痕跡化”管理，嚴(yán)格執(zhí)行工作紀(jì)律，接受社會(huì)監(jiān)督。
二、績(jī)效評(píng)價(jià)
（一）績(jī)效評(píng)價(jià)對(duì)象及方式
2015年度省級(jí)預(yù)算安排我廳的2個(gè)專項(xiàng)資金，其中科學(xué)發(fā)展計(jì)劃專項(xiàng)60283萬(wàn)元，產(chǎn)學(xué)研結(jié)合專項(xiàng)5000萬(wàn)元，以及我廳部門整體支出?？?jī)效評(píng)價(jià)主要采取自評(píng)方式組織。
（二）績(jī)效評(píng)價(jià)內(nèi)容
1、專項(xiàng)資金績(jī)效評(píng)價(jià)。重點(diǎn)評(píng)價(jià)2015年度省級(jí)財(cái)政資金立項(xiàng)支持的科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）項(xiàng)目，包括項(xiàng)目承擔(dān)單位法人責(zé)任制落實(shí)情況，專項(xiàng)資金管理辦法和單位財(cái)務(wù)制度是否規(guī)范情況；項(xiàng)目進(jìn)度、重大事項(xiàng)報(bào)告等執(zhí)行情況及實(shí)施效果，財(cái)政資金分配、撥付和使用情況，預(yù)算執(zhí)行及會(huì)計(jì)核算等資金管理使用情況；科研人員在項(xiàng)目實(shí)施和資金管理使用中的科研誠(chéng)信和履職盡責(zé)情況。
2、部門整體支出績(jī)效評(píng)價(jià)。部門整體支出績(jī)效評(píng)價(jià)包括2015年度部門基本支出和除專項(xiàng)資金以外的項(xiàng)目支出，重點(diǎn)評(píng)價(jià)預(yù)算配置、預(yù)算執(zhí)行情況、預(yù)算管理、職責(zé)履行、履職效益和新增財(cái)政支出、一般性支出、會(huì)議支出、樓堂館所項(xiàng)目支出、辦公經(jīng)費(fèi)支出、機(jī)構(gòu)編制和工資管理、厲行節(jié)約保障措施等方面的執(zhí)行情況及其政策效果、以及除專項(xiàng)資金以外的項(xiàng)目支出的管理、使用、效益情況。
（三）績(jī)效評(píng)價(jià)工作安排
1、下達(dá)通知。市州（含省直管縣）科技局、省直單位和高校院所科技管理部門分別負(fù)責(zé)通知本地區(qū)、本部門和本單位的項(xiàng)目承擔(dān)單位做好相關(guān)工作。
2、專題培訓(xùn)。5月上旬，我廳組織工作啟動(dòng)暨培訓(xùn)會(huì)，有針對(duì)性地布置相關(guān)績(jī)效評(píng)價(jià)和監(jiān)督檢查工作，開(kāi)展相關(guān)內(nèi)容的培訓(xùn)。
3、績(jī)效自評(píng)。5月中旬前，項(xiàng)目承擔(dān)單位根據(jù)《省財(cái)政廳關(guān)于開(kāi)展2015年度省級(jí)財(cái)政資金績(jī)效評(píng)價(jià)工作的通知》（湘財(cái)績(jī)〔2016〕3號(hào)）要求，整理項(xiàng)目實(shí)施及資金管理使用情況等佐證材料，編制自評(píng)報(bào)告、填報(bào)數(shù)據(jù)表（見(jiàn)附件），并提交至材料審查部門。6月上旬前，完成廳部門整體支出績(jī)效自評(píng)。
4、材料審查。6月中旬前，項(xiàng)目推薦單位對(duì)所推薦立項(xiàng)的項(xiàng)目績(jī)效自評(píng)材料進(jìn)行審查，匯總本地區(qū)、本部門或本單位所屬項(xiàng)目績(jī)效數(shù)據(jù)（見(jiàn)附表3和附表4），并形成材料審查意見(jiàn)交監(jiān)督管理處。材料審查時(shí)應(yīng)記錄項(xiàng)目合同書主要任務(wù)指標(biāo)及佐證材料的審查情況，發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及是否合格的結(jié)論，并明確提出項(xiàng)目繼續(xù)執(zhí)行、開(kāi)展后續(xù)監(jiān)督檢查或?qū)ｍ?xiàng)審計(jì)（檢查）等建議。同時(shí)，省科技經(jīng)費(fèi)監(jiān)管服務(wù)中心組織專家參與并指導(dǎo)部分市州科技局和高校院所科技管理部門開(kāi)展績(jī)效自評(píng)與材料審查工作。
5、報(bào)告公示。6月20日前，形成2015年度省科技廳財(cái)政資金績(jī)效評(píng)價(jià)工作報(bào)告，按程序報(bào)省財(cái)政廳相關(guān)部門，并于6月30日前在廳門戶網(wǎng)站進(jìn)行公示，接受社會(huì)監(jiān)督。
三、監(jiān)督檢查
（一）監(jiān)督檢查對(duì)象及內(nèi)容
1、廳計(jì)劃主管處室。重點(diǎn)檢查2015年度科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）配置的科學(xué)性及實(shí)施績(jī)效，廳黨組會(huì)和廳務(wù)會(huì)決策落實(shí)情況，項(xiàng)目過(guò)程管理及痕跡化管理情況。
2、項(xiàng)目推薦單位。重點(diǎn)檢查市州（含省直管縣）科技局、高校院所和省直單位科技管理部門，對(duì)2015年度省級(jí)科技計(jì)劃立項(xiàng)推薦和項(xiàng)目監(jiān)督執(zhí)行過(guò)程中的履職盡責(zé)情況，組織項(xiàng)目材料審查，配合開(kāi)展績(jī)效評(píng)價(jià)和監(jiān)督檢查工作情況。
3、部分項(xiàng)目承擔(dān)單位。在2015年度省級(jí)財(cái)政資金立項(xiàng)支持的科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）項(xiàng)目承擔(dān)單位開(kāi)展績(jī)效自評(píng)工作的基礎(chǔ)上，有針對(duì)性地開(kāi)展監(jiān)督檢查。
4、項(xiàng)目管理服務(wù)機(jī)構(gòu)。重點(diǎn)檢查2015年度承擔(dān)省科技計(jì)劃管理工作經(jīng)費(fèi)的項(xiàng)目管理服務(wù)機(jī)構(gòu)，開(kāi)展項(xiàng)目受理審查、專家遴選、評(píng)審組織、結(jié)果統(tǒng)計(jì)及項(xiàng)目管理服務(wù)等委托事項(xiàng)過(guò)程中的履職盡責(zé)情況。
（二）監(jiān)督檢查方式及工作安排
監(jiān)督檢查采取內(nèi)部監(jiān)督與外部監(jiān)督相結(jié)合的方式組織。內(nèi)部監(jiān)督采取被檢查單位自查的方式，外部監(jiān)督采取現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督（檢查）、專項(xiàng)審計(jì)、整改督查的方式，具體安排如下：
1、單位自查。7月底前，除已開(kāi)展績(jī)效自評(píng)的項(xiàng)目承擔(dān)單位，其他被檢查單位（機(jī)構(gòu)）圍繞監(jiān)督檢查內(nèi)容，結(jié)合項(xiàng)目承擔(dān)單位績(jī)效自評(píng)和推薦單位材料審查工作，自行組織檢查、整改和督查工作，形成自查工作報(bào)告與材料審查意見(jiàn)一并交監(jiān)督管理處。
2、現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督（檢查）。8月底前，我廳抽選市州科技局項(xiàng)目管理工作人員和財(cái)務(wù)專家組成四個(gè)聯(lián)合監(jiān)督檢查組，第一組負(fù)責(zé)長(zhǎng)沙、湘潭、婁底，第二組負(fù)責(zé)株洲、郴州、衡陽(yáng)、永州，第三組負(fù)責(zé)懷化、邵陽(yáng)、張家界、湘西自治州，第四組負(fù)責(zé)益陽(yáng)、岳陽(yáng)、常德。檢查組分別對(duì)項(xiàng)目推薦單位和部分項(xiàng)目承擔(dān)單位進(jìn)行分層分級(jí)的現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查，按程序開(kāi)展科技計(jì)劃管理及監(jiān)督政策宣講、現(xiàn)場(chǎng)核查、意見(jiàn)交換、整改通知書下達(dá)等工作。現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督（檢查）項(xiàng)目由檢查組采取隨機(jī)抽查和重點(diǎn)抽查的方式確定。廳績(jī)效評(píng)價(jià)和監(jiān)督檢查工作領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)組織計(jì)劃主管處室的現(xiàn)場(chǎng)檢查。
3、專項(xiàng)審計(jì)（檢查）。9月底前，我廳委派第三方會(huì)計(jì)師事務(wù)所，重點(diǎn)對(duì)2015年度已開(kāi)展的專項(xiàng)審計(jì)、中期檢查和績(jī)效評(píng)價(jià)工作存在問(wèn)題的，以及本次材料審查和現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查、績(jī)效自評(píng)中存在較多問(wèn)題的項(xiàng)目，其資金使用的合法性、合規(guī)性和合理性以及內(nèi)部管理有效性進(jìn)行審計(jì)和檢查。規(guī)劃財(cái)務(wù)處負(fù)責(zé)組織項(xiàng)目管理服務(wù)機(jī)構(gòu)的專項(xiàng)檢查。
4、反饋整改。10月上旬，我廳計(jì)劃主管處室將監(jiān)督檢查和專項(xiàng)審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及整改意見(jiàn)反饋被檢查單位。10月底前，被檢查單位制定措施進(jìn)行整改，并將整改情況報(bào)計(jì)劃主管處室和監(jiān)督管理處。計(jì)劃主管處室做好項(xiàng)目整改情況的核查與督查工作。
5、整改督查。11月中旬前，對(duì)此次監(jiān)督檢查工作中已完成整改工作的單位，監(jiān)督管理處將對(duì)其整改情況進(jìn)行“回頭看”督查工作，確保落實(shí)整改措施和整改效果。
6、結(jié)果運(yùn)用。績(jī)效評(píng)價(jià)和監(jiān)督檢查結(jié)果將作為省級(jí)財(cái)政科技專項(xiàng)資金予以支持的重要依據(jù)。11月底前，我廳相關(guān)部門提出科技計(jì)劃滾動(dòng)支持和動(dòng)態(tài)調(diào)整意見(jiàn)，報(bào)廳務(wù)會(huì)審定后執(zhí)行。對(duì)計(jì)劃主管處室和項(xiàng)目管理服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查情況納入廳年度績(jī)效考核工作。
7、工作總結(jié)。全面總結(jié)監(jiān)督檢查工作開(kāi)展情況，分別形成工作總結(jié)報(bào)告和專項(xiàng)報(bào)告，經(jīng)監(jiān)督檢查工作領(lǐng)導(dǎo)小組審批后，報(bào)廳務(wù)會(huì)議審定。
四、相關(guān)要求
1、高度重視、認(rèn)真組織。績(jī)效評(píng)價(jià)和監(jiān)督檢查工作要切實(shí)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)、認(rèn)真組織，按照《2015年度湖南省科技計(jì)劃項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)暨監(jiān)督檢查工作方案》總體要求，及后續(xù)具體通知事項(xiàng)做好相關(guān)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督工作。項(xiàng)目推薦單位負(fù)責(zé)督促項(xiàng)目承擔(dān)單位（課題組）進(jìn)行績(jī)效自評(píng)，具體組織材料審查工作，配合開(kāi)展其他監(jiān)督檢查工作。
2、加強(qiáng)工作統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。我廳成立績(jī)效評(píng)價(jià)和監(jiān)督檢查工作領(lǐng)導(dǎo)小組，定期召開(kāi)工作調(diào)度（推進(jìn)）會(huì)，重大事項(xiàng)及時(shí)召開(kāi)協(xié)調(diào)會(huì)，加強(qiáng)監(jiān)督檢查與績(jī)效評(píng)價(jià)、中期評(píng)估、財(cái)務(wù)驗(yàn)收等工作的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督和專項(xiàng)審計(jì)結(jié)果可作為后續(xù)中期評(píng)估、財(cái)務(wù)驗(yàn)收的依據(jù)。
3、合理確定被檢查對(duì)象。最大限度減少對(duì)正?？萍脊芾砗涂蒲谢顒?dòng)的影響，執(zhí)行期為一年的項(xiàng)目以自查和材料審查為主，原則上對(duì)2015年度財(cái)政資金前幾批下達(dá)的項(xiàng)目先進(jìn)行檢查，對(duì)100萬(wàn)元（含）以上的項(xiàng)目進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查，對(duì)上年度已專項(xiàng)審計(jì)或檢查中存在較多問(wèn)題的項(xiàng)目進(jìn)行重點(diǎn)檢查，對(duì)2015年、2016年組織過(guò)現(xiàn)場(chǎng)績(jī)效評(píng)價(jià)和財(cái)務(wù)檢查的項(xiàng)目不再安排現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查。
4、健全信用聯(lián)合懲戒機(jī)制。做好監(jiān)督服務(wù)機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目承擔(dān)單位、專家和科研人員的信用信息記錄。加強(qiáng)科研信用在全省科技管理系統(tǒng)中的運(yùn)用，加強(qiáng)與其他社會(huì)領(lǐng)域信用開(kāi)放共享，推進(jìn)實(shí)施聯(lián)合懲戒機(jī)制。
5、建立健全責(zé)任追究機(jī)制。檢查發(fā)現(xiàn)涉及虛報(bào)、截留、挪用、冒領(lǐng)、侵占騙取和擅自改變專項(xiàng)資金用途等違法違規(guī)問(wèn)題的，責(zé)令限期整改，追回財(cái)政資金。涉嫌違紀(jì)的由紀(jì)檢監(jiān)察部門處理，涉嫌犯罪的依法移送司法機(jī)關(guān)處理。
五、聯(lián)系方式
省科技廳監(jiān)督管理處
聯(lián)系人：曾霖霏 劉艷 聯(lián)系電話：0731-88988864
省科技經(jīng)費(fèi)監(jiān)管服務(wù)中心
聯(lián)系人：杜佳 張媛 聯(lián)系電話：0731-88988973
湖南省科學(xué)技術(shù)廳
2016年5月3日
附件-2015年度湖南省科技計(jì)劃項(xiàng)目監(jiān)督檢查暨績(jī)效評(píng)價(jià)自評(píng)報(bào)告.doc.doc
附表1-2015年度省級(jí)財(cái)政資金績(jī)效評(píng)價(jià)自評(píng)數(shù)據(jù)表.doc.doc
附表2-2015年度省級(jí)財(cái)政資金績(jī)效評(píng)價(jià)自評(píng)指標(biāo)表.doc.doc
附表3-2015年度省級(jí)財(cái)政專項(xiàng)資金到位使用情況表.xlsx.xlsx
附表4-2015年度省級(jí)財(cái)政專項(xiàng)資金效益情況表.xlsx.xlsx
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