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美國科技成果轉(zhuǎn)化的發(fā)展歷程-借鑒-啟示

發(fā)布時間： 2024年11月08日

科技成果商品的特殊性、復(fù)雜性和專業(yè)性，使得科技成果轉(zhuǎn)化難成為國際上的共性問題，發(fā)達國家經(jīng)歷了復(fù)雜的、漫長的發(fā)展歷程。以美國為例，自1980年美國國會出臺《拜杜法案》開始，其后30多年間出臺和修訂相關(guān)法律法規(guī)達17件之多，才建立了相對完善的技術(shù)轉(zhuǎn)移體系。

美國技術(shù)轉(zhuǎn)移體系的發(fā)展歷程

20世紀(jì)70年代：1970年，斯坦福大學(xué)成立技術(shù)許可辦公室，由原先擔(dān)任斯擔(dān)福大學(xué)資助項目辦公室副主任的尼爾斯?賴默斯（Niels J. Reimers）擔(dān)任技術(shù)許可辦公室的主任。工程師兼合同經(jīng)理出身、并在高技術(shù)企業(yè)工作過的賴默斯，帶領(lǐng)技術(shù)許可辦公室團隊充分挖掘“硅谷”等地的企業(yè)創(chuàng)新需求，并將斯坦福大學(xué)科技成果的商業(yè)價值與之有機對接，開創(chuàng)了美國技術(shù)轉(zhuǎn)移發(fā)展的里程碑。斯坦福大學(xué)的模式，初步解決了“值得轉(zhuǎn)”的難題。

20世紀(jì)80年代：盡管斯坦福大學(xué)技術(shù)許可辦公室的模式為美國的技術(shù)轉(zhuǎn)移樹立了典范，但在1980年前美國的技術(shù)轉(zhuǎn)移仍然主要局限于斯坦福大學(xué)等少數(shù)高校和研究機構(gòu)。20世紀(jì)70年代，美國政府獲得了7萬個專利，但只有5%獲得商業(yè)化。為改變這一狀況，1980年美國國會出臺《拜杜法案》和《史蒂文森-威德勒技術(shù)創(chuàng)新法》。這兩個法案的頒布，標(biāo)志著美國的技術(shù)轉(zhuǎn)移由個別的偶爾所為進入到了國家層面的行為。此后，美國又出臺和修訂《拜杜法修正案》、《國家合作研究法案》、《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)移法》、《12591號總統(tǒng)令》、《國家競爭技術(shù)轉(zhuǎn)移法》等一系列相關(guān)法律法規(guī)，初步解決了“有權(quán)轉(zhuǎn)”的難題。

斯坦福大學(xué)OTL模式

20世紀(jì)90年代：由原先的大學(xué)專利管理者協(xié)會（SUPA）改名而來的大學(xué)技術(shù)管理人協(xié)會（AUTM）在美國的高校和研究機構(gòu)的技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)建設(shè)、技術(shù)轉(zhuǎn)移人才培養(yǎng)中發(fā)揮了重要作用，技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室的模式由斯坦福大學(xué)擴展至美國的眾多大學(xué)和研究機構(gòu)。同時，在風(fēng)險投資快速發(fā)展等背景下，技術(shù)、經(jīng)濟、法律等方面的一系列服務(wù)機構(gòu)投入到技術(shù)轉(zhuǎn)移活動中，初步解決了“如何轉(zhuǎn)”的難題。

21世紀(jì)以來：以谷歌為代表的高新技術(shù)企業(yè)在不斷加大技術(shù)創(chuàng)新投入的同時，美國的風(fēng)險投資和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)進一步發(fā)展，技術(shù)需求旺盛，“愿意轉(zhuǎn)”的難題進一步得到解決。

美國科技成果轉(zhuǎn)化的主要特點

法律法規(guī)及政策保障力度大：美國科技成果轉(zhuǎn)化之所以取得成功，根本原因是有著完善的國家法律法規(guī)及政策保障體系。美國《拜杜法案》明確了知識產(chǎn)權(quán)的歸屬，允許大學(xué)和非盈利組織將其擁有的專利向企業(yè)轉(zhuǎn)讓或發(fā)放許可，從而推進了聯(lián)邦政府有關(guān)部門和其下屬的聯(lián)邦實驗室的技術(shù)轉(zhuǎn)移，對美國后期的經(jīng)濟發(fā)展產(chǎn)生了積極影響。

充分發(fā)揮政府在轉(zhuǎn)化中的宏觀調(diào)控作用：美國在科技成果轉(zhuǎn)化過程中得到了政府的大力支持。政府充分發(fā)揮了其特有的保護、促進和監(jiān)督職能：通過頒布一系列的科技法規(guī)及政策發(fā)揮其對利益各方的保護職能；通過建立技術(shù)轉(zhuǎn)移中介和風(fēng)險投資等機構(gòu)發(fā)揮其促進職能；通過技術(shù)評估體系的建立發(fā)揮其監(jiān)督職能。

將高校作為科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的主要運營者，并設(shè)立嚴(yán)格的管理制度：美國的高校大部分都設(shè)有專門的機構(gòu)負(fù)責(zé)技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作，同時還建立了嚴(yán)格的管理制度。如美國多數(shù)高校規(guī)定，只要是利用高校資源或是其研究范圍內(nèi)的創(chuàng)造發(fā)明，其專利權(quán)均歸學(xué)校享有，發(fā)明人或轉(zhuǎn)化人不能享有該專利的所有權(quán)。另，創(chuàng)造該成果的教職員工隨著科技成果轉(zhuǎn)化進程，可以長期為企業(yè)提供顧問價值性的服務(wù)，或者擔(dān)任獨立董事提供價值性的服務(wù)，該服務(wù)一般不超過5年。但是創(chuàng)造該科技成果的人員不得到企業(yè)里兼任董事長、首席執(zhí)行官、首席財務(wù)官、首席技術(shù)官等職位的工作，否則學(xué)校將勸其退出教師的崗位。

注重專門人才的培養(yǎng)，建立合理的利益分配機制：為了促進高校的技術(shù)轉(zhuǎn)移和成果轉(zhuǎn)化，美國高校會從社會上招聘具有專業(yè)知識和豐富經(jīng)驗的專家來從事相關(guān)工作，并給予編制和豐厚報酬。夏威夷大學(xué)規(guī)定：對于任何利用學(xué)校經(jīng)費、設(shè)備、基礎(chǔ)設(shè)施及人員所取得的創(chuàng)造發(fā)明，其所有權(quán)由學(xué)校享有，但專利利益三分之二給發(fā)明人，若不使用大學(xué)的資源，又不屬于本身研究范圍之內(nèi)的創(chuàng)造發(fā)明由發(fā)明人自己擁有；斯坦福大學(xué)規(guī)定，技術(shù)轉(zhuǎn)移收益，學(xué)校除收取專利申請和維護費用之外，不再提取任何收益，采取“放水養(yǎng)魚”政策。麻省理工大學(xué)規(guī)定，技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入15%用于技術(shù)發(fā)展，其余由專利發(fā)明人、所在系和學(xué)校各拿1/3。

《2022年美國芯片和科學(xué)法案》賦予美國國家科學(xué)基金會制定“PFI計劃”推進技成果的商品化、產(chǎn)業(yè)化與市場化。美國立衛(wèi)生研究院概念驗證中心建設(shè)更加關(guān)注不同領(lǐng)域技術(shù)的差異化布局、研究人員商業(yè)化思維導(dǎo)入和體系化的培訓(xùn)及組織實施。Flagship作為風(fēng)險投資機構(gòu)，更加重視早期科技項目的“先孵后投”體系。香港城市大學(xué)以“科創(chuàng)無限引領(lǐng)未來”為主題推行大型創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)計劃“HK Tech 300”，營造“從市場需求到技術(shù)創(chuàng)造”的生態(tài)圈。

美國創(chuàng)新伙伴關(guān)系計劃的成果轉(zhuǎn)化啟示

2022年8月，美國總統(tǒng)拜登簽署了《2022年美國芯片和科學(xué)法案》，該法案由《2022年美國芯片法案》、《研發(fā)、競爭和創(chuàng)新法》和《2022年最高法院安全資金法案》三部分組成。其中，《研發(fā)、競爭和創(chuàng)新法》，5年授權(quán)投資約810億美元，用以提升美國在關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域的基礎(chǔ)和先進技術(shù)實力。

《研發(fā)、競爭和創(chuàng)新法》賦予美國國家科學(xué)基金會（NSF）成立的技術(shù)創(chuàng)新和合作理事會（TIP）加速國家和經(jīng)濟安全關(guān)鍵技術(shù)發(fā)展，促進科技成果的商品化、產(chǎn)業(yè)化與市場化。NSF制定了創(chuàng)新伙伴關(guān)系計劃（PFI），總投資200億美元，并由TIP等機構(gòu)負(fù)責(zé)具體實施。