發(fā)布時(shí)間： 2017年08月31日
根據(jù)《湖南省新興產(chǎn)業(yè)投資基金管理辦法》（以下簡稱《辦法》）的相關(guān)規(guī)定，受湖南省新興產(chǎn)業(yè)投資基金管理辦公室（簡稱基金辦）的委托，湖南省新興產(chǎn)業(yè)投資引導(dǎo)基金（以下簡稱產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金）受托管理機(jī)構(gòu)湖南財(cái)信金融控股集團(tuán)有限公司（以下簡稱財(cái)信金控）決定啟動(dòng)產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金參股子基金（以下簡稱子基金）招募工作，現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、新興產(chǎn)業(yè)投資基金按照“政府引導(dǎo)、市場運(yùn)作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險(xiǎn)”的原則，省政府出資作為引導(dǎo)基金，與社會資本共同合作設(shè)立子基金。子基金由專業(yè)管理機(jī)構(gòu)管理，發(fā)揮市場的決定性作用，投資項(xiàng)目由子基金管理機(jī)構(gòu)自主決策，政府部門不干預(yù)。
二、本次招募范圍為先進(jìn)裝備制造領(lǐng)域和新能源新材料領(lǐng)域子基金。
三、子基金應(yīng)編制子基金組建方案，并滿足以下具體要求：
?。ㄒ唬┚邆洹吨腥A人民共和國公司法》、《中華人民共和國合伙企業(yè)法》等法律法規(guī)的必要條件。
?。ǘ┲饕l(fā)起人、子基金管理機(jī)構(gòu)、托管銀行已基本確定，并草簽發(fā)起人協(xié)議、擬訂了子基金《公司章程》或《合伙協(xié)議》，其他出資人及出資額基本落實(shí)，保證資金按約定及時(shí)足額到位，所有出資人均以貨幣形式出資。
（三）子基金出資人以自有資金出資，不得代持他人資金出資。除子基金管理機(jī)構(gòu)外，其他單個(gè)出資人出資金額不得低于1000萬元。子基金出資人不得有違反國家相關(guān)法律法規(guī)的行為和不良信用記錄。嚴(yán)禁各類非法集資和出資人代持行為，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)將取消基金申報(bào)資格。
（四）擬設(shè)立的子基金必須在湖南省境內(nèi)注冊。政府出資（包括中央、省、市、縣、區(qū)各級財(cái)政出資）比例不超過子基金總資本的25%，且不得為第一大股東，子基金總資本（含產(chǎn)業(yè)基金出資）不得少于5億元，可以采取認(rèn)繳制，但應(yīng)在投資期內(nèi)全部到位，且首期實(shí)際到位資金不低于認(rèn)繳額的30%。
?。ㄎ澹┳踊鸫胬m(xù)期限不超過8年，其中投資期不超過5年。
?。┯忻鞔_的投資方向領(lǐng)域，且投資方向符合第二條規(guī)定。子基金必須確保2/3以上資金投向明確規(guī)定的投資方向領(lǐng)域。
?。ㄆ撸┳踊鹨酝顿Y成長期成熟期企業(yè)為主，重點(diǎn)支持進(jìn)行產(chǎn)業(yè)并購和產(chǎn)業(yè)鏈整合，支持重大項(xiàng)目在我省落地，原則上投資于湖南省境內(nèi)項(xiàng)目，投資于湖南省境內(nèi)項(xiàng)目資金比例不得低于2/3（含省內(nèi)企業(yè)并購省外項(xiàng)目）。
?。ò耍┳踊鸱桨冈谠O(shè)立過程中原則上不應(yīng)進(jìn)行重大調(diào)整，如子基金管理機(jī)構(gòu)發(fā)生變更、管理團(tuán)隊(duì)中2名及以上主要管理人員發(fā)生變化、出資人變更導(dǎo)致20%以上社會出資額變化的，應(yīng)重新申報(bào)、評審、審批。
?。ň牛┳踊鸱桨柑峤徊牧蠎?yīng)真實(shí)詳盡，對于在申報(bào)過程中出現(xiàn)惡意違約、弄虛作假等情況的基金管理機(jī)構(gòu)和出資人，將取消基金申報(bào)資格。
?。ㄊ┳踊疬\(yùn)作遵守《湖南省新興產(chǎn)業(yè)投資基金管理辦法》相關(guān)規(guī)定。
四、子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備以下條件：
?。ㄒ唬┰谥袊箨懢硟?nèi)注冊，實(shí)繳注冊資本不低于1000萬元人民幣，有較強(qiáng)的資金募集能力。
?。ǘ┕芾砗瓦\(yùn)作規(guī)范，具有嚴(yán)格合理的項(xiàng)目遴選機(jī)制、投資決策程序和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制。
?。ㄈ┢浜诵墓芾韴F(tuán)隊(duì)至少有3名具備3年以上股權(quán)投資或基金管理工作經(jīng)驗(yàn)、具備基金從業(yè)資格的專職高級管理人員，且高管人員已取得良好的管理業(yè)績，有3個(gè)以上基金投資成功案例。
?。ㄋ模┍仨殞ψ踊鹫J(rèn)繳出資，出資比例不低于1%，不高于10%，具體出資比例及虧損彌補(bǔ)辦法在子基金《公司章程》或《合伙協(xié)議》中約定，子基金如果出現(xiàn)虧損，首先由子基金管理機(jī)構(gòu)以其在子基金的出資額承擔(dān)。
（五）子基金管理機(jī)構(gòu)及其工作人員無行政機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄。
注冊地在湖南省外的基金管理機(jī)構(gòu)，應(yīng)確保子基金在湖南省內(nèi)注冊，承諾并確保核心管理團(tuán)隊(duì)在湖南省境內(nèi)辦公。
五、子基金禁止從事下列業(yè)務(wù)
?。ㄒ唬氖?lián)?、抵押、委托貸款、房地產(chǎn)（包括購買自用房地產(chǎn)）等業(yè)務(wù)；
?。ǘ┩顿Y于股票、期貨、企業(yè)債券、信托產(chǎn)品、理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品；
（三）投資于其他創(chuàng)業(yè)投資基金或投資性企業(yè)；
?。ㄋ模┪栈蜃兿辔沾婵?；
?。ㄎ澹┫蛉魏蔚谌教峁┵Y金拆借、贊助、捐贈(zèng)；
?。┻M(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對外投資；
（七）存續(xù)期內(nèi)，投資回收資金再用于對外投資；
?。ò耍┓伞⒎ㄒ?guī)及管理部門禁止的其他業(yè)務(wù)。
六、申報(bào)審批和實(shí)施程序
?。ㄒ唬┗鸸芾頇C(jī)構(gòu)按照《辦法》規(guī)定，編制子基金組建方案，財(cái)信金控負(fù)責(zé)受理基金申報(bào)材料，進(jìn)行初審。
（二）財(cái)信金控對基金管理機(jī)構(gòu)和團(tuán)隊(duì)開展盡職調(diào)查，對子基金出資人情況進(jìn)行核實(shí)，對子基金方案進(jìn)行輔導(dǎo)和完善；根據(jù)初審和盡職調(diào)查情況，提交基金辦審議。
（三）談判。財(cái)信金控會同基金辦與其他社會出資人就子基金組建方案進(jìn)行談判。
?。ㄋ模┰u審?；疝k對財(cái)信金控盡職調(diào)查后的子基金組建方案進(jìn)行評審。
?。ㄎ澹┕?。評審?fù)ㄟ^的子基金設(shè)立方案，由財(cái)信金控對子基金社會出資人和子基金管理機(jī)構(gòu)在有關(guān)媒體公示。
?。徟?。公示無異議的，由基金辦按程序呈報(bào)省人民政府審批。
?。ㄆ撸?shí)施。省人民政府審批通過的，基金辦通知財(cái)信金控與社會出資人簽署《合伙協(xié)議》或《公司章程》，開展子基金設(shè)立運(yùn)作。
七、子基金管理機(jī)構(gòu)在申報(bào)時(shí)必須承諾核心管理團(tuán)隊(duì)在子基金成功募集、設(shè)立并投出認(rèn)繳總額的70%以上時(shí)，方可受托管理其他與該子基金有競爭關(guān)系的基金。
七、子基金按照以下方式參與業(yè)績分成或承擔(dān)虧損：
（一）采取“先回本后分利”的原則，子基金出資人收回實(shí)繳出資后，再按照《合伙協(xié)議》或公司章程約定對投資凈收益按在基金管理機(jī)構(gòu)和出資人之間分配。
?。ǘ┊a(chǎn)業(yè)基金優(yōu)惠讓利。為吸引社會資本出資，設(shè)定6%的基準(zhǔn)收益率。子基金中除基金管理公司外的社會出資人可優(yōu)先分配基準(zhǔn)收益。產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金參股子基金的出資，超過基準(zhǔn)收益率的凈投資收益，可以50%讓渡給其他社會出資人或基金管理機(jī)構(gòu)。
?。ㄈ┊a(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金參股的子基金如出現(xiàn)虧損，首先由子基金管理機(jī)構(gòu)以出資額承擔(dān)，剩余部分產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金和其他出資人按出資比例、以出資額為限承擔(dān)。
八、申報(bào)方式
1、時(shí)間要求：本招募通知常年有效，直至完成所有子基金招募為止。
2、請各申報(bào)機(jī)構(gòu)將子基金組建方案申報(bào)材料（按附件格式）報(bào)送至財(cái)信金控（長沙市城南西路3號財(cái)信大廈1107室），紙質(zhì)版申報(bào)材料一式五份，并提供電子版申報(bào)材料一份（U盤）。紙質(zhì)材料與電子版材料應(yīng)保持內(nèi)容一致。
3、申報(bào)單位應(yīng)對申報(bào)內(nèi)容的真實(shí)性、合法性、有效性負(fù)責(zé)。
九、其他事項(xiàng)
1、本次招募將開展盡職調(diào)查、專家評審、商務(wù)談判等相關(guān)工作，經(jīng)基金辦呈報(bào)湖南省人民政府審批決策后，產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金再投資參股子基金。
2、本招募公告作為按照市場規(guī)則對潛在商業(yè)合作伙伴的邀請，不構(gòu)成法律上合同訂立的要約或承諾行為。
3、本次招募相關(guān)事項(xiàng)最終解釋權(quán)歸屬財(cái)信金控。
聯(lián)系人：龍海彧、黎傳國
電話：15873101789；0731-85196972，18932447776
附件：湖南省新興產(chǎn)業(yè)投資基金參股子基金組建方案框架
湖南財(cái)信金融控股集團(tuán)有限公司
2017年8月31日
附件：
湖南省新興產(chǎn)業(yè)投資基金
參股子基金組建方案框架
一、子基金組建方案
包括設(shè)立背景和目標(biāo)、基金規(guī)模、組織形式、投資領(lǐng)域、發(fā)起人和基金管理機(jī)構(gòu)、管理架構(gòu)、項(xiàng)目遴選程序、投資決策機(jī)制、資金托管、風(fēng)險(xiǎn)防范、投資退出、管理費(fèi)用和收益分配、經(jīng)營期限等。
二、子基金發(fā)起人協(xié)議
三、子基金章程或合伙協(xié)議（草案）
四、子基金委托管理協(xié)議（草案）及基金管理機(jī)構(gòu)章程（合伙協(xié)議）
五、子基金資金托管協(xié)議
六、項(xiàng)目儲備情況及第一階段投資計(jì)劃
七、其他政府出資及社會資金出資承諾函，并明確資金到位時(shí)限
八、會計(jì)師事務(wù)所出具的對主要發(fā)起人最近一年的審計(jì)報(bào)告
九、其他注意事項(xiàng)
?。ㄒ唬└黝悋衅髽I(yè)（事業(yè)）單位、上市公司、小額貸款公司、擔(dān)保公司、券商直投、保險(xiǎn)公司等其投資行為可能需受監(jiān)管部門監(jiān)管或?qū)徟某鲑Y人，應(yīng)在申報(bào)材料中詳細(xì)說明相關(guān)監(jiān)管事項(xiàng)和對審批時(shí)間的預(yù)估。
（二）基金管理機(jī)構(gòu)?；鸸芾頇C(jī)構(gòu)可以是已經(jīng)在運(yùn)行的專業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)，也可以為新設(shè)立管理機(jī)構(gòu)，需附以下材料：
1、工商注冊和基金業(yè)協(xié)會備案材料復(fù)印件。
2、主要管理人員詳細(xì)資料及履歷、管理各類基金情況、主要項(xiàng)目投資案例及參與程度，并提供主要管理人員之間的合作經(jīng)歷。
3、子基金管理機(jī)構(gòu)及其工作人員無行政機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄的申明。
?。ㄈ┗鹳Y金托管，湖南省財(cái)政廳組織公開招標(biāo)，可選擇產(chǎn)業(yè)基金子基金資金托管銀行共10家，作為子基金托管銀行庫。子基金在10家銀行中選擇1家作為托管銀行。
（四）基金管理費(fèi)?；鸸芾碣M(fèi)由全體出資人支付，無需另行繳納，具體標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)談判情況在子基金《合伙協(xié)議》或《公司章程》中明確。
?。ㄎ澹┗鹬卫?。一是不支持多層次投資決策模式和鏈條過長的投資決策模式。二是子基金設(shè)立后應(yīng)按照中國證監(jiān)會等部門和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會要求履行登記備案等手續(xù)。三是基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)于每個(gè)季度結(jié)束后15日內(nèi)、每半年結(jié)束后15日內(nèi)向財(cái)信金控提交《基金運(yùn)行報(bào)告》和會計(jì)報(bào)表，并于每個(gè)會計(jì)年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)向財(cái)信金控提交經(jīng)注冊會計(jì)師審計(jì)的《基金年度會計(jì)報(bào)告》和《基金年度運(yùn)行情況報(bào)告》。
（六）基金分期出資，引導(dǎo)基金與社會出資人同步到位，財(cái)信金控憑社會出資人到賬憑證向基金辦申請撥款。
主辦單位： 郴州市科學(xué)技術(shù)局
技術(shù)支持： 長沙諾為信息技術(shù)有限公司
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