發(fā)布時間： 2019年04月26日
國家自然科學基金委員會管理科學部2019年第3期應急管理項目《我國關(guān)鍵核心技術(shù)“卡脖子”問題的突破路徑研究》申請說明
一、項目類型和意義說明
為了對經(jīng)濟、科技、社會發(fā)展中出現(xiàn)的一些重大管理問題快速做出反應，及時為黨和政府高層決策提供科學分析和政策建議，國家自然科學基金委員會特別設(shè)立了管理科學部應急管理項目。該項目主要資助在已有相關(guān)科學研究基礎(chǔ)上，運用規(guī)范的科學方法進一步開展關(guān)于國家宏觀管理及發(fā)展戰(zhàn)略中急需解決的重要和關(guān)鍵性問題的研究，以及經(jīng)濟、科技與社會發(fā)展實踐中的“熱點”與“難點”問題的研究。應急管理項目每年啟動3-5期，資助若干方向的研究。
根據(jù)學部對于應急管理項目的一貫指導思想，應急管理項目應從“探討理論基礎(chǔ)、評介國外經(jīng)驗、完善總體框架、分析實施難點”四個方面對政府決策進行支持性研究；研究成果要具有針對性、及時性和可行性；所提出的政策建議應當是技術(shù)上可能、經(jīng)濟上合理、法律上允許、操作上可執(zhí)行、進度上可實現(xiàn)、政治上能為有關(guān)各方所接受，以盡量減少實施過程中的阻力；研究方法要注重科學方法的應用和實際數(shù)據(jù)/資料/案例的支撐，切忌空洞的討論和沒有實證根據(jù)的結(jié)論。應急管理項目的承擔者應當是在相關(guān)研究領(lǐng)域已具有深厚學術(shù)成果和數(shù)據(jù)/資料/案例的積累、能夠在短時間內(nèi)取得具有實際應用價值成果的專家。
應急管理項目實行滾動立項，全年接受項目建議。歡迎國內(nèi)外各領(lǐng)域?qū)＜液蛧液暧^管理部門從國家戰(zhàn)略高度提出具體的項目建議。項目建議書應針對立項課題的國家現(xiàn)實需求、迫切性與必要性、國內(nèi)外研究進展、主要研究方向和研究內(nèi)容、預期研究目標和政策效果等提出明確具體的觀點、證據(jù)和建議，并對國內(nèi)現(xiàn)有研究基礎(chǔ)和研究隊伍進行分析。
二、2019年第3期應急管理項目《我國關(guān)鍵核心技術(shù)“卡脖子”問題的突破路徑研究》申請指南
習近平總書記強調(diào)：“關(guān)鍵核心技術(shù)是國之重器，對推動我國經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展、保障國家安全都具有十分重要的意義，必須切實提高我國關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新能力，把科技發(fā)展主動權(quán)牢牢掌握在自己手里，為我國發(fā)展提供有力科技保障?！敝忻澜?jīng)貿(mào)摩擦爆發(fā)以來，我國科技在核心基礎(chǔ)零部件（元器件）、先進基礎(chǔ)工藝、關(guān)鍵基礎(chǔ)材料、高端通用芯片、基礎(chǔ)軟件產(chǎn)品以及高端制造裝備等關(guān)鍵領(lǐng)域的核心技術(shù)仍然受制于人的問題日益凸顯。隨著世界格局進入大調(diào)整、大變革的新階段，出現(xiàn)以科技競爭為核心的全面競爭態(tài)勢，我國發(fā)展將面臨更加復雜嚴峻的政治經(jīng)濟環(huán)境，關(guān)鍵核心技術(shù)受制于人是影響我國經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展和國家安全的最大隱患，必須要把攻克關(guān)鍵核心技術(shù)作為重中之中，從根本上改變受制于人的局面，掌握競爭和發(fā)展的主動權(quán)。解決國家關(guān)鍵核心技術(shù)“卡脖子”問題、提升自主創(chuàng)新能力、掌握關(guān)鍵核心技術(shù)，是我國建設(shè)世界科技強國的必由之路，也是在國際產(chǎn)業(yè)競爭中實現(xiàn)彎道超越的必然選擇。
當前，我國在解決關(guān)鍵核心技術(shù)“卡脖子”問題過程中仍然存在一系列突出問題，例如頂層設(shè)計不完善、體制機制不順暢、制度政策不健全、組織模式不高效、科研布局不合理、職責劃分不清晰等，造成科技創(chuàng)新過程中普遍存在“重工程輕基礎(chǔ)、重集成輕部件、重引進應用輕消化吸收”等現(xiàn)象，已成為制約我國科技自主創(chuàng)新能力提升的關(guān)鍵短板。
為助力我國盡快擺脫關(guān)鍵核心技術(shù)“卡脖子”的困境、面向未來形成強大的自主創(chuàng)新能力，本項目將系統(tǒng)研究我國解決關(guān)鍵核心技術(shù)“卡脖子”問題的體制機制、組織模式與創(chuàng)新政策，包括“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域的自主創(chuàng)新國際比較、創(chuàng)新能力與形勢研判分析、技術(shù)突破的組織模式與路徑研究、軍民融合協(xié)同創(chuàng)新機制、技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略與政策研究等。為此，國家自然科學基金委管理科學部特設(shè)應急管理項目，專門研究相關(guān)問題，具體包括以下幾個方面的研究內(nèi)容：
（一）我國解決關(guān)鍵核心技術(shù)“卡脖子”問題的體制機制、組織模式與政策研究（總課題）
以習近平有關(guān)突破關(guān)鍵核心技術(shù)的一系列重要論述為指導，研究新時代我國關(guān)鍵核心技術(shù)“卡脖子”問題破解的新需求、新目標與新任務，構(gòu)建系統(tǒng)完備的政策制度體系，本總課題主要內(nèi)容包括：（1）我國對解決關(guān)鍵核心技術(shù)“卡脖子”問題的歷史經(jīng)驗及借鑒，當前總體戰(zhàn)略認識、現(xiàn)狀、問題、目標和具體策略；（2）我國“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)路線圖研究；（3）解決國家關(guān)鍵核心技術(shù)“卡脖子”問題的體制機制研究；（4）解決國家關(guān)鍵核心技術(shù)“卡脖子”問題的組織模式與路徑；（5）解決國家關(guān)鍵核心技術(shù)“卡脖子”問題的政策建議。
（二）科技發(fā)達國家突破“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)的路徑研究及典型案例分析（子課題1）
世界科技發(fā)達國家在突破“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)上有很多成功經(jīng)驗和做法。本子課題遴選美國、歐盟、俄羅斯、日本等典型國家和地區(qū)，從橫向與縱向、競爭與合作等多個角度，分析其突破“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)的一般規(guī)律和特殊規(guī)律，特別是后發(fā)國家突破關(guān)鍵核心技術(shù)實現(xiàn)成功趕超的共同做法，歸納總結(jié)體制機制、組織模式、創(chuàng)新政策等方面的經(jīng)驗及啟示，并對典型案例進行剖析。本子課題主要內(nèi)容包括：（1）科技發(fā)達國家突破“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)的路徑研究；（2）科技發(fā)達國家突破“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)的典型案例剖析；（3）“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域自主創(chuàng)新體制機制的國際比較研究；（4）“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域自主創(chuàng)新政策的國際比較研究；（5）對我國突破關(guān)鍵核心技術(shù)“卡脖子”問題的經(jīng)驗借鑒與政策啟示。
（三）“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域的創(chuàng)新能力與形勢研判分析（子課題2）
構(gòu)建全方位多層次的“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域創(chuàng)新能力的評價指標體系并開展科學評價，是指導相關(guān)政策制定、突破關(guān)鍵核心技術(shù)“卡脖子”問題的重要舉措。本子課題重點分析關(guān)鍵核心技術(shù)的技術(shù)屬性與內(nèi)涵特征，研究我國“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域創(chuàng)新能力與形勢跟蹤、監(jiān)測和研判的指標體系、統(tǒng)計體系、評價模型與方法，從而客觀判斷我國重點領(lǐng)域技術(shù)供給能力，為形成“卡脖子”的關(guān)鍵核心技術(shù)清單提供參照。本子課題主要內(nèi)容包括：（1）“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域創(chuàng)新能力與形勢的評價指標體系與統(tǒng)計體系；（2）“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域創(chuàng)新能力與形勢的評價模型與方法；（3）“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域創(chuàng)新能力的評估實證研究；（4）若干“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域的動態(tài)監(jiān)測研究。
（四）“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域技術(shù)突破的組織模式與路徑研究（子課題3）
當前我國正處于加快建設(shè)創(chuàng)新型國家和世界科技強國的關(guān)鍵時期，必須認清形勢、明確目標，堅持問題導向，探索新型創(chuàng)新組織模式，加快實現(xiàn)“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域重大技術(shù)突破和自主可控發(fā)展，不斷提升我國的科技創(chuàng)新能力和核心競爭力。針對未來我國經(jīng)濟社會發(fā)展的重大需求，圍繞突破我國關(guān)鍵核心技術(shù)“卡脖子”問題的路徑和組織模式，本子課題主要內(nèi)容包括：（1）分析政府以及其他各類創(chuàng)新主體在“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域的功能作用，開展關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域自主可控發(fā)展的總體思路架構(gòu)研究；（2）“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域技術(shù)突破的組織模式研究；（3）“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域技術(shù)突破的關(guān)鍵路徑研究；（4）“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域技術(shù)突破的組織模式與路徑的實證研究。
（五）“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域軍民融合協(xié)同創(chuàng)新機制研究（子課題4）
瞄準新一輪科技革命、產(chǎn)業(yè)變革和軍事革命，統(tǒng)籌軍民科研力量和創(chuàng)新資源，突出抓好“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域軍民科技協(xié)同創(chuàng)新，對于推進重點領(lǐng)域軍民融合發(fā)展，突破我國關(guān)鍵“卡脖子”技術(shù)問題，有效增強國防綜合實力，支撐創(chuàng)新型國家建設(shè)，實現(xiàn)富國和強軍相統(tǒng)一，具有重大意義。本子課題主要內(nèi)容包括：（1）面向突破“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)的軍民重大研發(fā)任務聯(lián)合論證、統(tǒng)一部署、協(xié)同實施的創(chuàng)新機制研究；（2）“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域軍民科技成果相互轉(zhuǎn)化體系的加速構(gòu)建研究；（3）軍民科技人才流動機制研究；（4）軍民一體化科技創(chuàng)新平臺構(gòu)建研究。
（六）“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略與政策研究（子課題5）
要推動我國經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展、保障國家安全，必須切實提高我國關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新能力，把科技發(fā)展主動權(quán)牢牢掌握在自己手里。本子課題綜合分析我國當前所處的國際國內(nèi)形勢和自身的發(fā)展條件，針對當前我國在解決關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域“卡脖子”問題時所面臨的體制性障礙、結(jié)構(gòu)性矛盾、政策性問題，研究具體的應對措施。本子課題主要內(nèi)容包括：（1）我國“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略規(guī)劃；（2）我國“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域重大科技創(chuàng)新攻關(guān)體制構(gòu)建；（3）我國“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域促進科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化應用機制；（4）我國“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域國家級創(chuàng)新平臺建設(shè)研究；（5）我國“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域技術(shù)創(chuàng)新的政策建議。
三、申請者資格與申請書撰寫
1、主持或參與國家自然科學基金委員會管理科學部應急管理項目尚未結(jié)題的人員，不得作為主持人或參與人申請此次應急管理項目。
2、應急管理項目定位于政策研究，強調(diào)應用管理理論和規(guī)范方法，運用有效的數(shù)據(jù)支撐，加強與實際管理部門的結(jié)合，在長期學術(shù)研究的基礎(chǔ)上，針對項目指南中的研究專題，快速提出科學、可靠的研究結(jié)論和可行的政策建議。申請者一般應有扎實的實際背景資料和數(shù)據(jù)基礎(chǔ)，在相關(guān)科學問題研究領(lǐng)域承擔過國家自然科學基金課題或政府部門委托的相關(guān)課題，并在申請書中予以明示。
3、申請者可以根據(jù)自身的工作基礎(chǔ)和條件，針對本期應急管理項目主題《我國關(guān)鍵核心技術(shù)“卡脖子”問題的突破路徑研究》中的各研究專題，選擇自己的研究視角和方向，設(shè)計研究目標和研究內(nèi)容；在研究內(nèi)容中應明確說明本課題與其它相關(guān)課題之間的關(guān)系，加強各課題之間的合作。
4、申請書的撰寫必須突出政策研究的特色，在提出政策建議、產(chǎn)生政策影響、解決實際問題等方面提出明確目標，同時說明支撐政策研究的邏輯思路、理論方法和數(shù)據(jù)來源。
5、擬申請項目的專家到基金委網(wǎng)站在線填寫2019年度申請書，申請代碼選填“G04”，資助類別選填“專項項目”，亞類說明選填“研究項目”，附注說明選填“管理科學部應急管理項目”。正文部分按照“面上項目申請書撰寫提綱”撰寫。
四、申請注意事項
1、本期應急管理項目鼓勵研究者與實際管理部門工作人員聯(lián)合申請開展研究，申請人和所有參與人員必須加蓋所在單位公章。
2、鼓勵并優(yōu)先資助團隊整體申請應急管理項目。要求申請者將本應急管理項目作為一個整體來申請，其中包含1個總課題和5個子課題，并分別提交項目總體申請書和各子課題申請書?？傌撠熑诵柙谏暾垥薪榻B子課題分工情況，并附上“整體申請項目承諾函”，子課題無需提供承諾函。對不能組織團隊整體申請，但在本期《申請指南》中某一課題確有研究優(yōu)勢的單份申請也有可能獲得資助，該申請獲準立項后申請者將歸入整個項目團隊。
3、管理科學部將采取項目總負責人承擔本項目研究的形式，由總負責人組織團隊進行研究?；鹞邮苌暾垥髮⒔M織預評審，并對通過預評審的項目團隊發(fā)出答辯通知。接到答辯通知后，總負責人須本人到場參加答辯，不按時參加答辯者視為自動放棄申請。經(jīng)評審組專家評議，管理科學部計劃擇優(yōu)資助一個團隊（評審組專家可能會擇優(yōu)組合團隊）。每個子課題資助直接經(jīng)費不超過16萬元，總課題資助直接經(jīng)費不超過24萬元。
4、研究期限為10-12個月（2019年6月—2020年5月），項目啟動6個月后進行中期檢查與階段成果的交流。應急管理項目的研究成果最終體現(xiàn)為政策建議報告、媒體報道、研究報告、專著及學術(shù)論文等形式。應急管理項目中期檢查和結(jié)題驗收將以政策報告作為評價的重點，最終形成的研究報告應圍繞所形成的政策報告進行撰寫，具體內(nèi)容應包括：提出的政策報告或建議，支撐政策結(jié)論和建議的理論、方法、數(shù)據(jù)、邏輯等。
五、申請程序和時間安排
1、申請人務必在2019年5月20日—2019年5月23日期間通過科學基金網(wǎng)絡信息系統(tǒng)（http://isisn.nsfc.gov.cn/）提交電子申請書；各依托單位科研管理部門應當在規(guī)定的項目申請截止日期（2019年5月23日16時）前確認形成最終PDF版本申請書，并保證紙質(zhì)申請書與電子版內(nèi)容一致。
2、依托單位應對本單位申請人所提交申請材料的真實性、完整性和合規(guī)性進行審核，應在規(guī)定的項目申請截止日期前提交本單位電子版申請書，并統(tǒng)一報送經(jīng)單位簽字蓋章后的紙質(zhì)申請書原件（一式一份），以及由依托單位法定代表人簽字、依托單位加蓋公章的依托單位科研誠信承諾書和申請項目清單。材料不完整的，國家自然科學基金委員會將不予接收。
依托單位可將紙質(zhì)申請材料直接送達或郵寄至國家自然科學基金委員會項目材料接收工作組。采用郵寄方式的，請在規(guī)定的項目申請截止日期前（以發(fā)信郵戳日期為準）以快遞方式郵寄，以免延誤申請，并在信封左下角注明“管理科學部應急管理項目申請材料”。
3、申請人或依托單位應當將最終PDF版本申請書（以“依托單位名稱+申請人姓名”命名）在規(guī)定的項目申請截止日期前發(fā)送至應急管理項目專用電子信箱：yjyj@nsfc.gov.cn（請在主題欄注明依托單位名稱和申請人姓名）。
4、國家自然科學基金委員會管理科學部將組織專家對申請項目進行評審和差額遴選，計劃在6月上旬組織召開答辯評審會，通過評審決定資助的項目將在6月中旬通知申請人，未獲得資助的課題不再另行通知。
六、聯(lián)系我們
1、申請書由國家自然科學基金委員會項目材料接收工作組負責接收，材料接收工作組聯(lián)系方式如下：
通訊地址：北京市海淀區(qū)雙清路83號，國家自然科學基金委員會項目材料接收工作組（行政樓101房間）；
郵 編：100085；
聯(lián)系電話：010-62328591。
2、本期應急管理項目咨詢方式：
聯(lián) 系 人：任之光、苗成林；
電 話：010-62326972、010-62326660；
電子信箱：yjyj@nsfc.gov.cn；
通訊地址：北京市海淀區(qū)雙清路83號 國家自然科學基金委員會管理科學部三處；
郵 編：100085。
主辦單位： 郴州市科學技術(shù)局
技術(shù)支持： 長沙諾為信息技術(shù)有限公司
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